Luật Chứng khoán 2019 và những định nghĩa mới đáng chú ý

Quốc hội chính thức thông qua Luật Chứng khoán 2019

Chiều ngày 26/11/2019, Quốc hội tiến hành biểu quyết chính thức thông qua Luật Chứng khoán 2019 thay thế Luật Chứng khoán 2006 được sửa đổi, bổ sung năm 2010.

Điểm mới về một số định nghĩa trong Luật Chứng khoán 2019 doanh nghiệp cần biết

Trên cơ sở quy định của Luật Chứng khoán 2006, sửa đổi bổ sung năm 2010, Luật Chứng khoán 2019 đã có những đổi mới đáng chú ý.

1. Mở rộng định nghĩa về Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Khoản 11 Điều 6 Luật Chứng khoán 2006 sửa đổi, bổ sung năm 2010 định nghĩa:

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là ngân hàng thương mại, công ty tài chính, công ty cho thuê tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, tổ chức kinh doanh chứng khoán.

Luật Chứng khoán 2019 đã mở rộng thêm định nghĩa này tại Khoản 1 Điều 11:

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:

– Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, công ty tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức tài chính quốc tế, quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách, tổ chức tài chính nhà nước (quy định mới) được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật có liên quan;

– Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 100 tỷ đồng hoặc tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch (quy định mới);

– Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán (quy định mới);

– Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng theo xác nhận của công ty chứng khoán tại thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; (quy định mới)

– Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả (quy định mới).

2. Bổ sung định nghĩa về Nhà đầu tư chiến lược

Luật Chứng khoán 2019 đã bổ sung định nghĩa Nhà đầu tư chiến lược tại Khoản 17 Điều 4: Nhà đầu tư chiến lược là nhà đầu tư được Đại hội đồng cổ đông lựa chọn theo các tiêu chí về năng lực tài chính, trình độ công nghệ và có cam kết hợp tác với công ty trong thời gian ít nhất 03 năm.

3. Bổ sung định nghĩa về Chào bán chứng khoán riêng lẻ

Khoản 12a Điều 6 Luật chứng khoán 2006 sửa đổi, bổ sung năm 2010 quy định về Chào bán chứng khoán riêng lẻ như sau:

Chào bán chứng khoán riêng lẻ là việc tổ chức chào bán chứng khoán cho dưới một trăm nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và không sử dụng phương tiện thông tin đại chúng hoặc Internet.

So với Luật cũ, Luật Chứng khoán 2019 vẫn giữ nguyên phương thức Chào bán cho dưới 100 nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; đồng thời cũng bổ sung thêm hình thức Chỉ chào bán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

Ngoài ra, Luật chứng khoán 2019 còn bổ sung thêm vào khái niệm Chào bán chứng khoán riêng lẻ là việc chào bán chứng khoán không thuộc trường hợp quy định tại điểm a khoản 19 Điều này

4. Sửa đổi, bổ sung định nghĩa về Người có liên quan

Khoản 46 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 bổ sung thêm định nghĩa về Người có liên quan như sau :

– Doanh nghiệp và người nội bộ của doanh nghiệp đó; quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng và người nội bộ của quỹ đại chúng hoặc công ty đầu tư chứng khoán đại chúng đó

– Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và các quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đó quản lý

Ngoài ra, điều luật này còn mở rộng chi tiết thêm phạm vi của Người có liên quan:

– Cá nhân và bố đẻ, mẹ đẻ, bố nuôi, mẹ nuôi, bố chồng, mẹ chồng, bố vợ, mẹ vợ, vợ, chồng, con đẻ, con nuôi, con dâu, con rể, anh ruột, chị ruột, em ruột, anh rể, em rể, chị dâu, em dâu của cá nhân đó

– Tổ chức, cá nhân mà trong mối quan hệ với tổ chức, cá nhân khác trực tiếp, gián tiếp kiểm soát hoặc bị kiểm soát bởi tổ chức, cá nhân đó hoặc cùng với tổ chức, cá nhân đó chịu chung một sự kiểm soát

Trên đây là nội dung về điểm mới một số định nghĩa trong Luật Chứng khoán 2019. ICT Law hân hạnh đồng hành cùng quý khách hàng trong giải quyết mọi vấn đề pháp lý. Nếu cần tư vấn cụ thể hơn, hãy liên hệ chúng tôi để nhận được tư vấn tận tình – nhanh chóng – hiệu quả nhất.

Địa chỉ: 172A phố Yên Lãng, phường Láng Hạ, quận Đống Đa, Hà Nội

Hotline: 091.26.23.203 – 098.365.9519

Email: support@ictlaw.vn

Website: tuvandangkykinhdoanh.net – ictlaw.vn